LINEAMIENTOS PARA LOS AGENTES DE CARGA EN MATERIA DE CONOCIMIENTO DE CLIENTE
¿POR QUÉ ES IMPORTANTE LOS LINEAMIENTOS PARA LOS AGENTES DE CARGA EN MATERIA DE CONOCIMIENTO DE CLIENTE?
Los agentes de carga internacional forman parte del proceso de implementación del sistema de administración del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo y contrabando y en este sentido la Circular 0170 de 2002, regulación aduanera vigente, establecen los lineamientos que se deben seguir para cumplir con las obligaciones asociadas a la vinculación de clientes.
Previa prestación de un servicio, se recomienda realizar el estudio de verificación documental y visita física, con el cumplimiento del lleno de los requisitos señalados en los manuales de procedimientos, a fin de proceder con la vinculación del cliente y asignación de cupos de crédito, hacerlo sin la verificación previa supone un alto riesgo para la empresa en materia legal, operativa y comercial.
PARA TENER EN CUENTA
Así mismo, es importante establecer la periodicidad con la cual se hará la revisión de los documentos, considerando que la información, condiciones iniciales y soportes documentales presentados pueden cambiar, por lo cual se recomienda la verificación al menos una vez al año en lo relacionado con la revisión de documentos y semestralmente verificación de la información de la empresa y representantes legales en las centrales de riesgos y consultas públicas.
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Igualmente, es importante recordar que las exigencias y parámetros incorporados en los manuales de procedimientos se deben ajustar a la capacidad de empresa, permitiendo su cumplimiento a cabalidad, en el entendido que todos los aspectos sustanciales deben ser probados a fin de garantizar que el sistema de gestión de riesgos es eficiente y responde a la necesidad de mitigar los riesgos de la organización de acuerdo a su actividad específica y en efecto prevenir el lavado de activos y la financiación del terrorismo.
Lo anterior, teniendo en cuenta que el incumplimiento de dichas obligaciones puede generar la imposición de sanciones por parte de la Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales-DIAN.
Si tiene alguna duda sobre información concerniente a las obligaciones que tiene su organización como agentes de carga, recuerde que en GRILLO CORREA CONSULTORÍAS S.A.S., estamos dispuestos a atenderlo virtualmente y en tiempo real, para lograr los objetivos y el reconocimiento que merece usted y su empresa.
Elaboro: Verónica Patrón
